近日，上交所修訂發(fā)布主板和科創(chuàng )板《股票上市規則》《規范運作指引》等7件自律監管規則。此次修訂，旨在落實(shí)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于上市公司獨立董事制度改革的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）基本精神，銜接中國證監會(huì )《上市公司獨立董事管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）相關(guān)要求，保障各項改革措施平穩落地，推動(dòng)形成更加科學(xué)合理的獨立董事制度。規則修訂過(guò)程中，上交所緊扣改革要求，認真研究部署，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，同步做好業(yè)務(wù)、技術(shù)等各項準備工作，確保改革順利推進(jìn)。

　　一是修訂完善配套業(yè)務(wù)規則。《意見(jiàn)》《辦法》圍繞職責定位、履職方式、任職管理、選任制度、履職保障、監督管理、責任約束機制、內外部監督體系等方面，對獨立董事制度做出調整重構，交易所規則需要同步跟進(jìn)。上交所修訂自律監管規則，貫穿基礎性業(yè)務(wù)規則、業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南三個(gè)層級，全面反映獨立董事改革最新要求，與上位規則做好銜接。同時(shí)，結合上市公司治理和信息披露實(shí)踐情況，進(jìn)一步闡明獨立性和任職條件、提名回避、獨立董事履職方式等要求，便利上市公司對照執行。

　　二是做好獨董資格審查準備。本次改革，要求交易所切實(shí)履行獨立董事資格審查職責。為此，上交所多維度完善審查安排。機制上，從提名、選舉、解聘等方面，全鏈條壓實(shí)上市公司及相關(guān)方選任和任職管理的首要責任。程序上，梳理完善流程，健全內部制度，加強制約監督，保障后續審慎依規開(kāi)展。技術(shù)上，優(yōu)化公司業(yè)務(wù)管理系統，更新上線(xiàn)獨立董事資格審查模塊，保障審查留痕，并實(shí)現與上市公司協(xié)會(huì )的信息共享。

　　三是幫助上市公司和獨立董事群體準確掌握改革要求。按照上市公司監管轉型工作要求，深入推進(jìn)“三開(kāi)門(mén)”，繼續發(fā)揚“店小二”精神。培訓準備上，做實(shí)做細各項準備工作，將改革精神宣傳到位、培訓到位、告知到位，幫助獨立董事快速適應改革變化。目前，相關(guān)課程已就緒，將于近日陸續推出。溝通渠道上，已開(kāi)通獨立董事咨詢(xún)服務(wù)熱線(xiàn)、郵箱，不斷暢通獨立董事與交易所的溝通聯(lián)系，便利政策咨詢(xún)和意見(jiàn)反饋。

　　四是切實(shí)履行自律監管職責。本次改革對交易所履職提出更高要求。為此，上交所將從如下四方面強化日常監管。其一，嚴格獨立董事履職情況監管。高度關(guān)注獨立董事履職表現，確保其遵守兼職家數、工作時(shí)間、工作記錄、定期述職等行為規范。其二，持續做好上市公司履職保障監管。督促上市公司為獨立董事履職提供必要條件，避免上市公司及相關(guān)主體不配合、阻撓獨立董事履職。其三，構建完善科學(xué)嚴謹的獨立董事處分體系。根據獨立董事履職情況合理區分責任，保障過(guò)罰相當、精準追責。其四，充分發(fā)揮“三點(diǎn)一線(xiàn)”機制功能。強化與證監會(huì )派出機構的協(xié)同合作，確保獨立董事履職盡責。

　　下一步，上交所將按照中國證監會(huì )統一部署，強化日常監管，做好服務(wù)支持，促進(jìn)獨立董事發(fā)揮應有作用，確保改革落地見(jiàn)效。
 

　　關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所股票上市規則（2023年8月修訂）》的通知

　　關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則（2023年8月修訂）》的通知