衍生品業(yè)務部函〔2015〕2號

各期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)：
 

　　上海證券交易所（以下簡稱“本所”）就近期開戶過程中投資者以及期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)集中反映的幾個問題補充說明如下：
 

　　一、部分投資者反映，在真實、獨立完成期權(quán)知識測試后，由于測試視頻不符合交易所相關(guān)要求而被取消成績，導致無法開戶。該種情況如何處理？

　　答：凡在本所1月7日《關(guān)于進一步加強股票期權(quán)投資者適當性管理相關(guān)工作的通知》前參加測試的投資者，因為測試錄像不符合本所要求而被取消成績的，只要期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)能有效確認測試由該投資者本人真實、獨立完成的，不應影響期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)對其進行適當性判斷。由于上述原因被取消成績的，相關(guān)期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)可按本說明精神通知其參加適當性評估，并為其辦理開戶。

　　相關(guān)期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)應在2月底前向本所批量申請恢復此類被取消的成績。

　　二、開戶和投資者適當性等審批流程中期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)能否使用電子簽章？

　　答：可以。有完備電子流程的，期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)人員或其授權(quán)人無需在紙面文件上簽名。

　　三、對于部分期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)開戶時間過長的情況，如何在“一次臨柜完成開戶”的基礎上，進一步縮短開戶時間？

　　答：期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)可在客戶臨柜前將經(jīng)紀合同、風險揭示書等相關(guān)開戶資料提前發(fā)給客戶閱知，或提醒投資者認真閱讀上述文件，無需在現(xiàn)場向投資者逐字解讀。各期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)應在符合相關(guān)指引和通知要求的前提下，盡量縮短客戶臨柜開戶時間，提高開戶效率，提升客戶體驗。

　　四、股票期權(quán)正式上線后，將暫停股票期權(quán)全真模擬交易一段時間，具體暫停事項如何安排？

　　答：為保障ETF期權(quán)正式上線后的平穩(wěn)運行，本所擬定于2月9日至2月13日暫停股票期權(quán)全真模擬交易。請各期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)盡快安排投資者開立模擬期權(quán)賬戶，并完成所需的模擬交易經(jīng)歷，避免影響期權(quán)投資者的開戶工作。
 

　　聯(lián)系人：楊曉棟

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　　衍生品業(yè)務部

　　二〇一五年二月二日