上證發(fā)〔2015〕9號(hào)
 

各市場參與人：
 

　　為規(guī)范股票期權(quán)試點(diǎn)業(yè)務(wù)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所制定了《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
 

　　期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》的規(guī)定，制定股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理的操作指引和相關(guān)工作制度，充分告知投資者主要風(fēng)險(xiǎn)，特別要使投資者了解股票期權(quán)交易與證券現(xiàn)貨交易、期貨合約交易的差異，切實(shí)做好投資者適當(dāng)性管理和教育工作，并且采取有效措施了解和檢查投資者對(duì)股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度，持續(xù)開展投資者適當(dāng)性管理和教育工作。
 

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月九日