上證函〔2015〕18號
 

各期權經(jīng)營(yíng)機構：
 

　　根據《股票期權交易試點(diǎn)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構參與股票期權交易試點(diǎn)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指引》”）、《上海證券交易所股票期權試點(diǎn)交易規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《交易規則》”）等相關(guān)規定，期權經(jīng)營(yíng)機構參與股票期權業(yè)務(wù)應申請成為上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）的股票期權交易參與人。現就相關(guān)事項通知如下：
 

　　一、申請條件
 

　　符合《指引》條件的期權經(jīng)營(yíng)機構申請成為本所股票期權交易參與人，其股票期權業(yè)務(wù)技術(shù)系統應通過(guò)本所組織的測試和檢查。
 

　　二、申請材料
 

　　期權經(jīng)營(yíng)機構申請成為本所股票期權交易參與人，應當通過(guò)本所網(wǎng)站會(huì )員專(zhuān)區向本所會(huì )員部提交申請材料。
 

　　（一）證券公司申請股票期權交易參與人經(jīng)紀業(yè)務(wù)交易權限應提交以下材料：
 

　　1.股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)申請書(shū)（法定代表人簽字并加蓋公章）；
 

　　2.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證副本、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件的復印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)就緒自查承諾書(shū)（分管股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)的高級管理人員在業(yè)務(wù)就緒自查承諾書(shū)上簽字，加蓋公章）；
 

　　4.股東會(huì )（股東大會(huì )）或董事會(huì )關(guān)于開(kāi)展股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)的決議文件；
 

　　5.股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)方案、內部風(fēng)險控制與管理制度、投資者適當性管理制度等相關(guān)材料；
 

　　6.負責股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名冊、資質(zhì)證明文件（包括高管任職資格證明、證券從業(yè)資格證書(shū)、期貨從業(yè)資格證書(shū)等）及聯(lián)系方式。其中，主要業(yè)務(wù)人員包括但不限于股票期權業(yè)務(wù)部門(mén)相關(guān)人員、其他部門(mén)與期權業(yè)務(wù)密切相關(guān)的人員等；
 

　　7.股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)全成本（包括與期權直接或間接相關(guān)的可變成本與固定成本）測算報告及股票期權合約每張收費計劃；
 

　　8.本所要求提交的其他材料。
 

　　（二）證券公司申請股票期權交易參與人自營(yíng)業(yè)務(wù)交易權限應提交以下材料：
 

　　1.股票期權自營(yíng)業(yè)務(wù)申請書(shū)（法定代表人簽字并加蓋公章）;
 

　　2.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證副本、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件的復印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施方案（內容包括期權自營(yíng)業(yè)務(wù)準備情況、資金規模、組織架構、技術(shù)系統、投資策略等）、風(fēng)險控制管理制度及期權業(yè)務(wù)相關(guān)內部管理制度等；
 

　　4.負責股票期權自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)、人員、崗位設置情況說(shuō)明；
 

　　5.開(kāi)展股票期權自營(yíng)業(yè)務(wù)的技術(shù)系統準備情況；
 

　　6.本所要求提交的其他材料。
 

　　（三）期貨公司申請股票期權交易參與人經(jīng)紀業(yè)務(wù)交易權限應提交以下材料：
 

　　1.股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)申請書(shū)（法定代表人簽字并加蓋公司公章）；
 

　　2.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證副本、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件的復印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)就緒自查承諾書(shū)（分管股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)的高級管理人員在業(yè)務(wù)就緒自查承諾書(shū)上簽字，加蓋公章）；
 

　　4.股東會(huì )（股東大會(huì )）或董事會(huì )關(guān)于開(kāi)展股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)的決議文件；
 

　　5.股票期權和標的證券現貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)方案、內部風(fēng)險控制與管理制度、投資者適當性管理制度等相關(guān)材料；
 

　　6.負責股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)和標的證券現貨業(yè)務(wù)的高級管理人員與主要業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件（包括高管任職資格證明、證券從業(yè)資格證書(shū)、期貨從業(yè)資格證書(shū)等）及聯(lián)系方式。其中，主要業(yè)務(wù)人員包括但不限于股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門(mén)相關(guān)人員、其他部門(mén)與期權業(yè)務(wù)密切相關(guān)的人員等；
 

　　7.股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)全成本（包括與期權直接或間接相關(guān)的可變成本與固定成本）測算報告及股票期權合約每張收費計劃；
 

　　8.遵守本所業(yè)務(wù)規則的承諾書(shū)（加蓋公章）;
 

　　9.本所規定的其他申請材料。
 

　　業(yè)務(wù)申請書(shū)應當為期權經(jīng)營(yíng)機構的正式發(fā)文，并加蓋公司公章。公司的法定代表人應當在申請書(shū)上簽章，并做出如下承諾：申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，如申請材料存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，將承擔全部法律責任。
 

　　上述申請材料的文件上傳路徑為“本所網(wǎng)站-會(huì )員專(zhuān)區-業(yè)務(wù)辦理-期權業(yè)務(wù)辦理”，使用本所EKEY會(huì )籍權限登錄。其中，業(yè)務(wù)申請書(shū)必須為PDF格式的彩色掃描件；其他申請材料可以是黑白掃描件，文件格式支持PDF/WORD，單個(gè)文件小于4M。技術(shù)支持電話(huà)：021-68800514。
 

　　三、辦理流程
 

　　期權經(jīng)營(yíng)機構在向本所提交交易參與人申請材料的同時(shí)，應當根據中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算”）的有關(guān)規定，向中國結算申請成為股票期權結算參與人。
 

　　本所在收到期權經(jīng)營(yíng)機構申請材料后啟動(dòng)審核程序，在其獲得股票期權結算參與人資格后，向通過(guò)審核的期權經(jīng)營(yíng)機構發(fā)出確認成為本所股票期權交易參與人的書(shū)面通知，并為其開(kāi)通股票期權交易權限。
 

　　四、首批申請截止時(shí)點(diǎn)
 

　　本所自2015年1月14日起接受申請。擬申請首批開(kāi)展業(yè)務(wù)的期權經(jīng)營(yíng)機構，應當不晚于2015年1月23日17：00前按照本所要求提交申請材料。對于未能在截止時(shí)點(diǎn)前提交申請的期權經(jīng)營(yíng)機構，可在股票期權業(yè)務(wù)上線(xiàn)后再向本所申請辦理相關(guān)事宜。
 

　　五、其他事項
 

　　期權經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展期權經(jīng)紀及自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當分開(kāi)設立相應的交易單元。自營(yíng)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)的交易單元不得聯(lián)通或混用。
 

　　本所會(huì )員部聯(lián)系電話(huà)：021-68807809。
 

　　本所網(wǎng)站聯(lián)系電話(huà)：021-68800514。
 

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月九日