上證函〔2015〕18號
 

各期權經(jīng)營機構：
 

　　根據(jù)《股票期權交易試點管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引》（以下簡稱“《指引》”）、《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）等相關規(guī)定，期權經(jīng)營機構參與股票期權業(yè)務應申請成為上海證券交易所（以下簡稱“本所”）的股票期權交易參與人?，F(xiàn)就相關事項通知如下：
 

　　一、申請條件
 

　　符合《指引》條件的期權經(jīng)營機構申請成為本所股票期權交易參與人，其股票期權業(yè)務技術系統(tǒng)應通過本所組織的測試和檢查。
 

　　二、申請材料
 

　　期權經(jīng)營機構申請成為本所股票期權交易參與人，應當通過本所網(wǎng)站會員專區(qū)向本所會員部提交申請材料。
 

　　（一）證券公司申請股票期權交易參與人經(jīng)紀業(yè)務交易權限應提交以下材料：
 

　　1.股票期權經(jīng)紀業(yè)務申請書（法定代表人簽字并加蓋公章）；
 

　　2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證副本、證券經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件的復印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權經(jīng)紀業(yè)務就緒自查承諾書（分管股票期權經(jīng)紀業(yè)務的高級管理人員在業(yè)務就緒自查承諾書上簽字，加蓋公章）；
 

　　4.股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權經(jīng)紀業(yè)務的決議文件；
 

　　5.股票期權經(jīng)紀業(yè)務方案、內(nèi)部風險控制與管理制度、投資者適當性管理制度等相關材料；
 

　　6.負責股票期權經(jīng)紀業(yè)務的高級管理人員和主要業(yè)務人員的名冊、資質(zhì)證明文件（包括高管任職資格證明、證券從業(yè)資格證書、期貨從業(yè)資格證書等）及聯(lián)系方式。其中，主要業(yè)務人員包括但不限于股票期權業(yè)務部門相關人員、其他部門與期權業(yè)務密切相關的人員等；
 

　　7.股票期權經(jīng)紀業(yè)務全成本（包括與期權直接或間接相關的可變成本與固定成本）測算報告及股票期權合約每張收費計劃；
 

　　8.本所要求提交的其他材料。
 

　　（二）證券公司申請股票期權交易參與人自營業(yè)務交易權限應提交以下材料：
 

　　1.股票期權自營業(yè)務申請書（法定代表人簽字并加蓋公章）;
 

　　2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證副本、證券自營業(yè)務資格證明文件的復印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權自營業(yè)務實施方案（內(nèi)容包括期權自營業(yè)務準備情況、資金規(guī)模、組織架構、技術系統(tǒng)、投資策略等）、風險控制管理制度及期權業(yè)務相關內(nèi)部管理制度等；
 

　　4.負責股票期權自營業(yè)務的部門、人員、崗位設置情況說明；
 

　　5.開展股票期權自營業(yè)務的技術系統(tǒng)準備情況；
 

　　6.本所要求提交的其他材料。
 

　?。ㄈ┢谪浌旧暾埞善逼跈嘟灰讌⑴c人經(jīng)紀業(yè)務交易權限應提交以下材料：
 

　　1.股票期權經(jīng)紀業(yè)務申請書（法定代表人簽字并加蓋公司公章）；
 

　　2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證副本、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件的復印件（加蓋公章）；
 

　　3.股票期權經(jīng)紀業(yè)務就緒自查承諾書（分管股票期權經(jīng)紀業(yè)務的高級管理人員在業(yè)務就緒自查承諾書上簽字，加蓋公章）；
 

　　4.股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權經(jīng)紀業(yè)務的決議文件；
 

　　5.股票期權和標的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務方案、內(nèi)部風險控制與管理制度、投資者適當性管理制度等相關材料；
 

　　6.負責股票期權經(jīng)紀業(yè)務和標的證券現(xiàn)貨業(yè)務的高級管理人員與主要業(yè)務人員的名冊及資質(zhì)證明文件（包括高管任職資格證明、證券從業(yè)資格證書、期貨從業(yè)資格證書等）及聯(lián)系方式。其中，主要業(yè)務人員包括但不限于股票期權經(jīng)紀業(yè)務部門相關人員、其他部門與期權業(yè)務密切相關的人員等；
 

　　7.股票期權經(jīng)紀業(yè)務全成本（包括與期權直接或間接相關的可變成本與固定成本）測算報告及股票期權合約每張收費計劃；
 

　　8.遵守本所業(yè)務規(guī)則的承諾書（加蓋公章）;
 

　　9.本所規(guī)定的其他申請材料。
 

　　業(yè)務申請書應當為期權經(jīng)營機構的正式發(fā)文，并加蓋公司公章。公司的法定代表人應當在申請書上簽章，并做出如下承諾：申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，如申請材料存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，將承擔全部法律責任。
 

　　上述申請材料的文件上傳路徑為“本所網(wǎng)站-會員專區(qū)-業(yè)務辦理-期權業(yè)務辦理”，使用本所EKEY會籍權限登錄。其中，業(yè)務申請書必須為PDF格式的彩色掃描件；其他申請材料可以是黑白掃描件，文件格式支持PDF/WORD，單個文件小于4M。技術支持電話：021-68800514。
 

　　三、辦理流程
 

　　期權經(jīng)營機構在向本所提交交易參與人申請材料的同時，應當根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）的有關規(guī)定，向中國結算申請成為股票期權結算參與人。
 

　　本所在收到期權經(jīng)營機構申請材料后啟動審核程序，在其獲得股票期權結算參與人資格后，向通過審核的期權經(jīng)營機構發(fā)出確認成為本所股票期權交易參與人的書面通知，并為其開通股票期權交易權限。
 

　　四、首批申請截止時點
 

　　本所自2015年1月14日起接受申請。擬申請首批開展業(yè)務的期權經(jīng)營機構，應當不晚于2015年1月23日17：00前按照本所要求提交申請材料。對于未能在截止時點前提交申請的期權經(jīng)營機構，可在股票期權業(yè)務上線后再向本所申請辦理相關事宜。
 

　　五、其他事項
 

　　期權經(jīng)營機構開展期權經(jīng)紀及自營業(yè)務，應當分開設立相應的交易單元。自營與經(jīng)紀業(yè)務的交易單元不得聯(lián)通或混用。
 

　　本所會員部聯(lián)系電話：021-68807809。
 

　　本所網(wǎng)站聯(lián)系電話：021-68800514。
 

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月九日