第一章 一般規定

　　第一條 為了規范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）科創(chuàng )板上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上市公司）和相關(guān)信息披露義務(wù)人信息披露業(yè)務(wù)辦理流程，根據《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》等有關(guān)規定，制定本指南。

　　第二條 上市公司應當遵守本指南的規定，通過(guò)本所公司業(yè)務(wù)管理系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)系統）辦理信息披露業(yè)務(wù)，包括報送信息披露文件、提交業(yè)務(wù)申請表、辦理證券停復牌、收發(fā)函件等。

　　本指南所稱(chēng)的信息披露文件，包括公告、公告附件及備查文件、非公告上網(wǎng)文件。

　　除本指南規定的特殊情形外，本所不接受上市公司以書(shū)面或傳真方式辦理信息披露相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第三條 上市公司應當使用上證所信息網(wǎng)絡(luò )有限公司配發(fā)的數字證書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)EKEY）登錄系統，辦理信息披露業(yè)務(wù)。

　　EKEY是上市公司通過(guò)系統辦理信息披露業(yè)務(wù)的唯一身份證明。使用EKEY的所有操作行為均代表上市公司的行為，由上市公司承擔相應的法律責任。

　　第四條 上市公司董事會(huì )秘書(shū)、證券事務(wù)代表等信息披露相關(guān)人員應當認真閱讀本所發(fā)布和適時(shí)更新的相關(guān)規定，熟練掌握系統的各項操作。

第二章 信息披露文件報送

　　第五條 上市公司可以在以下時(shí)間提交信息披露文件：

　　（一）交易日早間披露時(shí)段（7:30-8:30）

　　（二）交易日午間披露時(shí)段（7:30-12:30）

　　（三）交易日盤(pán)后披露時(shí)段：直通車(chē)公告（7:30-19:00）；非直通車(chē)公告（7:30-17:00）

　　（四）非交易日披露時(shí)段（單一非交易日或連續非交易日的最后一日13:00-17:00）。

　　第六條 上市公司分別通過(guò)系統“信息披露”下的“信息披露——公告提交”“信息披露——非公告上網(wǎng)”欄目，提交公告、非公告上網(wǎng)文件的信息披露申請，并選擇相應信息披露時(shí)段。

　　第七條 上市公司選擇“交易日早間披露時(shí)段”或“非交易日披露時(shí)段”發(fā)布公告的，應當在相應披露時(shí)段內提交信息披露文件；經(jīng)公司提交并確認發(fā)布后，公告通過(guò)本所網(wǎng)站即時(shí)披露。

　　上市公司選擇“交易日午間披露時(shí)段”或“交易日盤(pán)后披露時(shí)段”發(fā)布公告的，應當在當日8:30至相應信息披露時(shí)段結束前，提交信息披露文件；經(jīng)公司提交并確認發(fā)布后，公告在相應信息披露時(shí)段內，通過(guò)本所網(wǎng)站披露。

　　第八條 上市公司應當根據《上海證券交易所科創(chuàng )板信息披露公告類(lèi)別索引表》（見(jiàn)附件一）和《上海證券交易所科創(chuàng )板信息披露公告類(lèi)別登記指南》（見(jiàn)附件二），對照擬披露事項，準確登記公告類(lèi)別和非公告上網(wǎng)文件類(lèi)型，不得將非直通車(chē)公告登記為直通車(chē)公告。

　　第九條 上市公司應當按照本所有關(guān)要求，在“交易日早間披露時(shí)段”“交易日午間披露時(shí)段”及“非交易日披露時(shí)段”內，披露指定類(lèi)別的公告，不得披露非指定類(lèi)別的公告。

　　第十條 上市公司在提交信息披露文件時(shí)，不得將多個(gè)文件合并為一個(gè)電子文件上傳，應當確保公告、公告附件及備查文件、非公告上網(wǎng)文件的標題與內容一致，并準確選擇是否登報、上網(wǎng)或備案的流轉渠道，不得以上傳公告附件及備查文件、非公告上網(wǎng)文件的形式，替代公告披露。

　　第十一條 上市公司應當對照系統設定的公告附件及備查文件列表，提交必備的附件及備查文件。上市公司也可根據實(shí)際情況，自行補充其它與公告相關(guān)的附件及備查文件。

　　第十二條 上市公司在提交信息披露申請時(shí)，如有要求填寫(xiě)關(guān)鍵字及數據采集項的，公司應當認真、準確地完成相關(guān)項目的選擇和填寫(xiě)。

　　第十三條 上市公司以其名義出具信息披露文件時(shí)，應當保證文件已經(jīng)履行內部審議程序并取得充分授權，無(wú)需提供蓋章頁(yè)的電子掃描文件。

　　上市公司提交股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )決議等備查文件時(shí)，應當同時(shí)提交董事、監事等相關(guān)人員簽名頁(yè)的電子掃描文件。

　　上市公司提交由其他機構、個(gè)人蓋章或簽名的信息披露文件（如中介機構報告、協(xié)議或批文等），應當提供相關(guān)機構、個(gè)人蓋章或簽名頁(yè)的電子掃描文件。

　　第十四條 上市公司擬于同日披露多個(gè)相互關(guān)聯(lián)公告的 ，應當通過(guò)同一個(gè)信息披露申請提交。

　　上市公司創(chuàng )建的同一個(gè)信息披露申請中，如有一個(gè)或者一個(gè)以上的公告不屬于直通車(chē)公告范圍的，該申請中的所有公告均不得通過(guò)直通車(chē)方式辦理。

　　第十五條 上市公司提交的信息披露申請屬于直通車(chē)范圍的，確認提交后即完成該批次信息披露文件的登記。

　　第十六條 上市公司提交非直通車(chē)公告申請的，本所科創(chuàng )板上市公司管理部門(mén)將對公告予以事前審查。

　　對擬在“交易日早間披露時(shí)段”和“交易日午間披露時(shí)段”披露的非直通車(chē)公告，科創(chuàng )板上市公司管理部門(mén)將在相應信息披露時(shí)段開(kāi)始后，進(jìn)行事前審查；對擬在“交易日盤(pán)后披露時(shí)段”披露的非直通車(chē)公告，科創(chuàng )板上市公司管理部門(mén)將在當日15:30后，進(jìn)行事前審查。

　　上市公司應當關(guān)注非直通車(chē)公告的審查狀態(tài)。公司收到反饋的，應當及時(shí)根據反饋意見(jiàn)修改、補充相應內容或者刪除公告。公告審查通過(guò)后，上市公司應當再次核對公告信息并及時(shí)確認發(fā)布。

　　原則上，上市公司應當在每個(gè)交易日15:30之前提交含有非直通車(chē)公告的信息披露申請，并于17:00之前對本所已審查通過(guò)的公告予以確認發(fā)布。“交易日早間披露時(shí)段”和“交易日午間披露時(shí)段”披露的非直通公告，確認發(fā)布的最晚時(shí)間分別是8：40與12：40。

　　第十七條 境內外同時(shí)上市的公司，應當根據各地證券市場(chǎng)信息披露規則的要求，合理安排信息披露文件的發(fā)布時(shí)間，確保公平披露信息。

　　第十八條 上市公司選擇在本所網(wǎng)站披露公告的，相關(guān)信息披露文件將在確認發(fā)布后直接上網(wǎng)發(fā)布。

　　上市公司選擇在符合中國證監會(huì )規定條件的媒體刊登公告的，可在信息披露申請頁(yè)面點(diǎn)擊“媒體回執”，查看媒體下載情況。

　　上市公司通過(guò)上述方式向符合中國證監會(huì )規定條件的媒體提供信息披露文件的，應當自行與相關(guān)媒體確認信息披露文件的獲取、傳遞和刊登事宜，并承擔相應責任。

　　第十九條 上市公司信息披露文件在本所網(wǎng)站披露后，不得修改或撤銷(xiāo)。

　　已提交但尚未進(jìn)入審查狀態(tài)的非直通車(chē)信息披露申請文件，如需修改或撤銷(xiāo)的，上市公司可通過(guò)“錯發(fā)回收”予以收回。

　　已確認發(fā)布但尚未上網(wǎng)披露的直通車(chē)信息披露申請文件，如需修改或撤銷(xiāo)的，上市公司可自行操作“撤銷(xiāo)”予以收回。

　　已確認發(fā)布但尚未上網(wǎng)披露的非直通車(chē)信息披露申請文件，確需修改或撤銷(xiāo)的，上市公司可第一時(shí)間聯(lián)系本所科創(chuàng )板上市公司管理部門(mén)。

　　第二十條 上市公司應當按照《上市公司公告電子文件編制規范》（見(jiàn)附件三），制作公告電子文件。為便于公告信息的采集、編輯，建議上市公司采用WORD格式，制作公告正文電子文件。

　　第二十一條 上市公司應當按照本所的有關(guān)要求，使用本所提供的公告編制軟件，編寫(xiě)并通過(guò)系統提交定期報告、股東大會(huì )相關(guān)公告等指定類(lèi)別公告的XBRL報告。

　　原則上，定期報告的XBRL報告應當在公告提交時(shí)作為附件（報告全文）同其他附件一起上傳；臨時(shí)公告的XBRL報告作為正文上傳。本所將對定期報告XBRL報告文件實(shí)施事后校驗，各上市公司收到校驗結果后應及時(shí)根據結果予以處理。定期報告XBRL報告的校驗流程見(jiàn)附件四。

第三章 業(yè)務(wù)操作申請

　　第二十二條 上市公司披露權益分派、限售股份上市、股票退市風(fēng)險警示等事項，如需本所協(xié)助辦理相關(guān)業(yè)務(wù)操作的，應當在提交信息披露申請的同時(shí)，按照本所有關(guān)要求，填寫(xiě)并提交相關(guān)業(yè)務(wù)申請表。

　　上市公司應當保證業(yè)務(wù)申請表內容的準確和完整。如業(yè)務(wù)申請表內容錯誤或遺漏，導致業(yè)務(wù)操作差錯的，上市公司自行承擔相應責任。

　　第二十三條 上市公司按照《科創(chuàng )板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》第七章第七節“股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票”等有關(guān)規定，使用本所提供的公告編制軟件編寫(xiě)公告并通過(guò)系統提交的，應當核對確認系統自動(dòng)生成的股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票等業(yè)務(wù)申請表內容是否準確和完整。

　　第二十四條 上市公司應當在公司內部建立有效的復核制度，加強業(yè)務(wù)操作申請事項的風(fēng)險防控，確保業(yè)務(wù)申請表內容與公開(kāi)披露公告內容一致，重點(diǎn)防范漏填、誤填業(yè)務(wù)申請表信息要素等問(wèn)題。

第四章 證券停復牌申請

　　第二十五條 上市公司披露公告并申請證券停復牌的，應當在停復牌提示性公告的界面上，添加停復牌申請，選擇正確的停復牌類(lèi)型，并填寫(xiě)相應的停牌業(yè)務(wù)申請表。

　　第二十六條 上市公司未披露公告，申請證券停復牌的，應當創(chuàng )建獨立的停復牌申請。

　　第二十七條 上市公司可在每個(gè)交易日的7:30后，通過(guò)系統“信息披露”下的“信息披露——獨立停復牌”欄目，提交獨立證券停復牌申請。上市公司應當根據具體情況，正確選擇停復牌的證券品種、停復牌類(lèi)型、停復牌原因及日期，并提交申請停復牌的理由說(shuō)明或其他相關(guān)文件。

　　原則上，上市公司不得晚于每個(gè)交易日的17:00提交獨立的停復牌申請。

　　如需申請緊急停牌，上市公司應當提前聯(lián)系科創(chuàng )板上市公司管理部門(mén)，并創(chuàng )建獨立的緊急停牌申請。需全天停牌的，公司應當在停牌當日上午8:50前提交申請；需下午半天停牌的，公司應當在停牌當日12:30前提交申請。

　　如上市公司確因時(shí)間關(guān)系，無(wú)法在申請緊急停牌時(shí)提交相關(guān)書(shū)面說(shuō)明文件，可先提交停復牌申請并口頭向科創(chuàng )板上市公司管理部門(mén)說(shuō)明相關(guān)情況，事后再及時(shí)補充提交相關(guān)書(shū)面說(shuō)明文件。

　　第二十八條 上市公司提交停復牌申請后，應當及時(shí)聯(lián)系科創(chuàng )板上市公司管理部門(mén)，并關(guān)注其審查狀態(tài)。收到反饋的，上市公司應當及時(shí)修改或補充相應文件。

第五章 其他信息披露業(yè)務(wù)

　　第二十九條 上市公司應當關(guān)注本所適時(shí)發(fā)布的預約披露定期報告相關(guān)通知，及時(shí)通過(guò)系統“信息披露”下的“定期報告預約及變更”欄目，預約定期報告披露時(shí)間。在預約期間內，公司可根據預約狀態(tài)自行選擇、修改披露時(shí)間。預約期后，公司如需變更預約披露日期，應當創(chuàng )建“定期預約變更”流程，填寫(xiě)變更原因并重新選擇預約日期，并關(guān)注流程的審核狀態(tài)。

　　第三十條 本所科創(chuàng )板上市公司管理部門(mén)通過(guò)系統向上市公司發(fā)送監管函件，上市公司應當及時(shí)通過(guò)系統的“監管互動(dòng)”欄目，接收并查看本所的監管函件。

　　上市公司如需向科創(chuàng )板上市公司管理部門(mén)提交其他業(yè)務(wù)相關(guān)文件的，應當通過(guò)“監管互動(dòng)”提交函件。

　　上市公司回復監管函件或發(fā)送其他函件的，應當及時(shí)聯(lián)系科創(chuàng )板上市公司管理部門(mén)，并關(guān)注上述流程的流轉狀態(tài)。

第六章 特殊情形下的信息披露業(yè)務(wù)辦理

　　第三十一條 因不可抗力、意外事件及技術(shù)故障等原因，上市公司無(wú)法使用系統提交信息披露申請的，可以按照本所認可的其他方式辦理信息披露事項。

第七章 附則

　　第三十二條 本指南由本所負責解釋。

　　第三十三條 本指南自發(fā)布之日起施行。

　　附件一：上海證券交易所科創(chuàng )板信息披露公告類(lèi)別索引表

　　附件二：上海證券交易所科創(chuàng )板信息披露公告類(lèi)別登記指南

　　附件三：上市公司公告電子文件編制規范

　　附件四：定期報告XBRL報告的校驗流程