第一條 為規范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）科創(chuàng )板上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上市公司）退市相關(guān)信息披露行為，根據《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科創(chuàng )板上市規則》）等有關(guān)規定，制定本指南。

第二條 需披露事項屬于本指南附件的公告格式指引范圍的，上市公司應按照相關(guān)公告格式指引編制公告。需披露事項不屬于附件的公告格式指引范圍的，上市公司應按照《科創(chuàng )板上市規則》等規定的要求編制公告，必要時(shí)可參考相關(guān)公告格式指引的要求。

第三條 上市公司觸及《科創(chuàng )板上市規則》規定的風(fēng)險警示情形，應當按照《科創(chuàng )板上市規則》等規定，及時(shí)披露股票被實(shí)施風(fēng)險警示的公告。公告標題或正文中的“風(fēng)險警示”字樣，應當根據實(shí)際情況，明確表述為“退市風(fēng)險警示”或“其他風(fēng)險警示”。如上市公司同時(shí)存在實(shí)施風(fēng)險警示和撤銷(xiāo)風(fēng)險警示的情況，需按照相關(guān)公告格式，將應當披露的內容全部完整披露。

第四條 上市公司預計出現《科創(chuàng )板上市規則》規定的退市風(fēng)險警示情形，將被實(shí)施退市風(fēng)險警示的，應當按照《科創(chuàng )板上市規則》的規定，及時(shí)披露股票可能被實(shí)施退市風(fēng)險警示的風(fēng)險提示公告。

第五條 上市公司觸及《科創(chuàng )板上市規則》規定的重大違法類(lèi)、財務(wù)類(lèi)或者規范類(lèi)退市風(fēng)險警示情形的，應當按照《科創(chuàng )板上市規則》等規定，及時(shí)披露股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示的公告。

第六條 研發(fā)型上市公司因研發(fā)失敗或者上市公司因規范類(lèi)退市情形，其股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示后，符合《科創(chuàng )板上市規則》規定的撤銷(xiāo)退市風(fēng)險警示條件的，公司應當及時(shí)披露公告，并說(shuō)明是否向本所申請撤銷(xiāo)退市風(fēng)險警示。

第七條 被實(shí)施風(fēng)險警示的上市公司，符合《科創(chuàng )板上市規則》規定條件并向本所申請撤銷(xiāo)對其股票實(shí)施風(fēng)險警示的，應當披露相關(guān)公告。

上市公司在收到本所撤銷(xiāo)風(fēng)險警示的決定后，應當按照本所要求披露股票撤銷(xiāo)風(fēng)險警示公告。

第八條 上市公司可能觸及《科創(chuàng )板上市規則》規定的交易類(lèi)強制退市情形的，應當按照《科創(chuàng )板上市規則》的規定，披露公司股票可能被終止上市的風(fēng)險提示公告。

上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示期間，應當按照《科創(chuàng )板上市規則》的規定，披露公司股票可能被終止上市的風(fēng)險提示公告。

第九條 上市公司收到本所向公司作出的擬終止其股票上市的事先告知書(shū)，應當及時(shí)披露。

上市公司收到本所作出的終止其股票上市的決定書(shū)，應當及時(shí)披露股票終止上市公告，并同時(shí)披露股票進(jìn)入退市整理期交易相關(guān)情況。

第十條 上市公司股票進(jìn)入退市整理期交易的，應當按照《科創(chuàng )板上市規則》的規定，在退市整理期間披露相關(guān)的風(fēng)險提示公告。

第十一條 上市公司收到本所作出的終止上市決定且后續股票不進(jìn)入退市整理期交易的，或者上市公司股票在退市整理期的交易已結束的，應當按照《科創(chuàng )板上市規則》的規定，及時(shí)披露股票將被終止上市并摘牌的公告。

第十二條 存托憑證的退市相關(guān)信息披露事宜參照適用本指南關(guān)于股票的有關(guān)規定。

第十三條 本指南由本所負責解釋。

第十四條 本指南自發(fā)布之日起施行。

　　附件：

　　第一號 科創(chuàng )板上市公司股票可能被實(shí)施退市風(fēng)險警示的風(fēng)險提示公告

　　第二號 科創(chuàng )板上市公司股票實(shí)施風(fēng)險警示公告（2024年5月修訂）

　　第三號 科創(chuàng )板上市公司股票撤銷(xiāo)風(fēng)險警示公告（2024年5月修訂）

　　第四號 科創(chuàng )板上市公司股票可能被終止上市的風(fēng)險提示公告（2024年5月修訂）

　　第五號 科創(chuàng )板上市公司收到股票終止上市決定的公告

　　第六號 科創(chuàng )板上市公司股票進(jìn)入退市整理期交易的公告

　　第七號 科創(chuàng )板上市公司股票于退市整理期交易的風(fēng)險提示公告

　　第八號 科創(chuàng )板上市公司股票終止上市暨摘牌的公告（2024年5月修訂）