為進(jìn)一步動員和整合社會資源，共同開展資本市場前沿性、理論性和重大性問題研究，助力資本市場全面深化改革和健康發(fā)展，上海證券交易所即日起啟動2021年（第29期）上證聯(lián)合研究計(jì)劃課題承接方征集工作。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、選題及方向

　　本期上證聯(lián)合研究計(jì)劃課題研究共12項(xiàng)，具體題目及選題建議如下。

　　1、科創(chuàng)板招股說明書披露內(nèi)容與格式優(yōu)化研究

　　選題建議：深入分析目前科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)招股說明書（申報(bào)稿）的信息披露現(xiàn)狀及不足，基于信息披露針對性與有效性的原則，研究進(jìn)一步完善招股說明書披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、提升信息披露質(zhì)量的相關(guān)舉措。

　　2、科創(chuàng)板發(fā)行條件中內(nèi)控制度類規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)研究

　　選題建議：根據(jù)目前科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內(nèi)控制度建設(shè)現(xiàn)狀，系統(tǒng)梳理審核過程中涉及發(fā)行上市條件的內(nèi)控制度類重點(diǎn)問題，分行業(yè)細(xì)化內(nèi)控制度健全且被有效執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)和要求，增強(qiáng)上市標(biāo)準(zhǔn)的公開、透明、可預(yù)期。

　　3、科創(chuàng)板支持科技自立自強(qiáng)的效果分析

　　選題建議：深入分析科創(chuàng)板對加快推動我國科技自立自強(qiáng)、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)效的效果和不足，并從制度供給和機(jī)制優(yōu)化層面，研究科創(chuàng)板更好地支持國家科技創(chuàng)新的針對性措施。

　　4、我國上市公司實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的路徑研究

　　選題建議：基于我國上市公司碳減排的現(xiàn)狀和不足，探討構(gòu)建上市公司碳達(dá)峰、碳中和的整體規(guī)劃、分階段實(shí)施路徑及配套保障措施，為上市公司開展綠色經(jīng)營、做好ESG信息披露，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和提供指引和保障。

　　5、上市公司董監(jiān)高的勤勉義務(wù)履行與責(zé)任承擔(dān)的研究

　　選題建議：從法理角度出發(fā)，剖析上市公司董監(jiān)高法定履職義務(wù)、勤勉義務(wù)的內(nèi)涵。從監(jiān)管實(shí)踐出發(fā)，梳理并分析上市公司董監(jiān)高違規(guī)的案例，研究上市公司與控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高之間責(zé)任、董監(jiān)高內(nèi)部責(zé)任的推定與區(qū)分的原則、范圍、標(biāo)準(zhǔn)等。

　　6、上市高新技術(shù)企業(yè)綜合績效監(jiān)測評價(jià)

　　選題建議：研究資本市場對高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用、對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的帶動作用，分析上市高新技術(shù)企業(yè)成長發(fā)展與創(chuàng)新績效等，形成有針對性、可操作的政策建議。

　　7、關(guān)于新發(fā)展階段加強(qiáng)債券市場法治建設(shè)的基礎(chǔ)問題研究

　　選題建議：從法理角度研究公司債券的內(nèi)涵、外延以及公開、非公開發(fā)行等問題。參考境外成熟債券市場的宏觀審慎監(jiān)管、微觀行為監(jiān)管等安排，提出夯實(shí)國內(nèi)債券市場監(jiān)管基礎(chǔ)、提升債券市場統(tǒng)一監(jiān)管水平的監(jiān)管框架與舉措構(gòu)想。從債券發(fā)行、交易、上市及違約處置等環(huán)節(jié)進(jìn)行理論和實(shí)證分析，開展基礎(chǔ)制度的架構(gòu)及體系研究，提出加強(qiáng)債券市場法治建設(shè)的具體建議。

　　8、REITs治理機(jī)制與擴(kuò)募行為的國際比較及經(jīng)驗(yàn)借鑒

　　選題建議：通過對美國、香港、新加坡、印度、澳大利亞等主要REITs市場的研究，總結(jié)REITs市場的制度特征及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)結(jié)合A股上市公司監(jiān)管的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，分析我國基礎(chǔ)設(shè)施REITs治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化的可行路徑、擴(kuò)募及資產(chǎn)收購行為的監(jiān)管要點(diǎn)，并從業(yè)務(wù)實(shí)踐和規(guī)則建設(shè)等方面提出相關(guān)建議。

　　9、期權(quán)跨品種、跨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控協(xié)作機(jī)制研究

　　選題建議：根據(jù)中國場內(nèi)、場外期權(quán)市場協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)和要求，分析場內(nèi)、場外期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警現(xiàn)狀和不足，研究期權(quán)跨品種（場內(nèi)股票期權(quán)與股指期權(quán)）、跨市場（場內(nèi)期權(quán)與場外期權(quán)）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警協(xié)作機(jī)制，構(gòu)建場內(nèi)、場外期權(quán)市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控統(tǒng)一預(yù)警體系。

　　10、交易監(jiān)管數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究

　　選題建議：基于最新的數(shù)字化技術(shù)，深入分析證券投資者行為與賬戶之間可能存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系，探討證券賬戶交易關(guān)聯(lián)分析的新角度和新方法。

　　11、交易所競爭力分析

　　選題建議：梳理全球交易所發(fā)展歷程、發(fā)展現(xiàn)狀和驅(qū)動因素，總結(jié)發(fā)展特點(diǎn)和趨勢，構(gòu)建全球交易所競爭力評價(jià)指標(biāo)體系，并實(shí)證分析全球主要交易所綜合實(shí)力。結(jié)合當(dāng)前境內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢，剖析國內(nèi)交易所的競爭力短板，研究提升國內(nèi)交易所競爭力、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的可行性措施。

　　12、其他資本市場改革發(fā)展創(chuàng)新相關(guān)重大問題

　　二、征集說明

　　1、課題申報(bào)需以單位名義進(jìn)行，不接受個(gè)人名義申報(bào)。歡迎證券公司、基金管理公司、高等院校、科研院所、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等進(jìn)行申報(bào)。

　　2、每項(xiàng)課題研究經(jīng)費(fèi)15萬元，申報(bào)單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，在課題經(jīng)費(fèi)范圍內(nèi)編制合理的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

　　3、申報(bào)單位應(yīng)保證課題研究人員符合以下條件：（1）具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷；（2）具有較強(qiáng)的科研能力；（3）有充足的時(shí)間從事課題研究工作。

　　4、申報(bào)單位須提交的材料包括：

　?。?）營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件；

　?。?）《2021年（第29期）上證聯(lián)合研究計(jì)劃課題申請書》（見附件1）；

　?。?）經(jīng)費(fèi)預(yù)算明細(xì)表（見附件2）。

　　上述材料一式兩份（以上材料均須加蓋單位公章），請將紙質(zhì)申請材料密封郵寄至上海市浦東新區(qū)楊高南路388號上海證券交易所26樓東塔北區(qū)，并將申請材料電子掃描文檔發(fā)送至課題管理郵箱（expert3@sse.com.cn）。

　　5、課題申報(bào)截止日為2021年9月19日24時(shí)。

　　三、基本要求

　　1、上海證券交易所將按照“公開征集、單位申報(bào)、專家評審、擇優(yōu)選取”的原則，通過專家評審的方式對各單位提交的申報(bào)材料進(jìn)行評審，擇優(yōu)確定課題承接方。

　　2、上海證券交易所將與課題承接方簽訂相關(guān)研究協(xié)議。課題研究期限為簽訂協(xié)議之日起6個(gè)月。

　　3、課題承接方應(yīng)保證課題研究的科學(xué)性、規(guī)范性、創(chuàng)新性和實(shí)用性，研究成果不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

　　四、聯(lián)系方式

　　聯(lián)系人：張老師

　　聯(lián)系電話：021-68602702

　　聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路388號上海證券交易所

　　電子郵箱：expert3@sse.com.cn

　　附件1：2021年（第29期）上證聯(lián)合研究計(jì)劃課題申請書

　　附件2：經(jīng)費(fèi)預(yù)算明細(xì)表

　　上海證券交易所

　　2021年8月20日