為促進(jìn)中國資本市場(chǎng)發(fā)展歷史研究，服務(wù)證券期貨行業(yè)文化建設，上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金會(huì )）擬開(kāi)展“中國資本市場(chǎng)歷史研究”系列課題2022年聯(lián)合研究項目，現面向國內各研究機構和專(zhuān)家學(xué)者公開(kāi)進(jìn)行聯(lián)合研究項目承接方征集工作，相關(guān)事項說(shuō)明如下。

　　一、研究課題

　　本年度聯(lián)合研究項目圍繞“中國資本市場(chǎng)歷史研究”主題，擬開(kāi)展以下兩個(gè)方向的課題研究。

　　課題一：中國資本市場(chǎng)風(fēng)險防控典型案例研究

　　縱觀(guān)世界資本市場(chǎng)400多年的發(fā)展歷史，發(fā)展與風(fēng)險一直相伴而生。改革開(kāi)放以來(lái)，我國資本市場(chǎng)在波動(dòng)中成長(cháng)，在曲折中前行，處置了一系列資本市場(chǎng)典型風(fēng)險事件，資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險不斷化解，正朝著(zhù)建設一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)的總目標不斷邁進(jìn)。

　　該課題旨在全面回顧改革開(kāi)放以來(lái)我國處置資本市場(chǎng)風(fēng)險事件、化解資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險的經(jīng)過(guò)，并深入分析事件的背景、原因、影響、應對處置措施等，以及對市場(chǎng)監管、制度建設等方面產(chǎn)生的推動(dòng)作用。通過(guò)對比分析歷次風(fēng)險事件特點(diǎn)，總結風(fēng)險案例的共性問(wèn)題和資本市場(chǎng)風(fēng)險防控和制度建設、防范化解風(fēng)險方面的經(jīng)驗。

　　課題預期成果為研究報告、大事記，可轉化為期刊稿件、展覽素材和宣傳投教資料，為證券期貨行業(yè)研究、展覽和宣傳教育等業(yè)務(wù)提供支持支撐。

　　課題二：中國證券市場(chǎng)早期發(fā)展歷史研究

　　關(guān)于我國近代的證券市場(chǎng)已有不少研究成果，但對我國證券及證券市場(chǎng)的萌芽、京滬之外的證券市場(chǎng)、歷次“風(fēng)潮”對證券市場(chǎng)的影響等研究尚存在一定的空白，對外商和華商企業(yè)證券、外商和華商證券市場(chǎng)等研究尚不夠系統全面。該課題旨在進(jìn)一步深入研究從我國鴉片戰爭之前的證券萌芽到“信交風(fēng)潮”結束這一段歷史，從微觀(guān)上挖掘早期證券市場(chǎng)形成過(guò)程中的具體事件、人物及思想，在宏觀(guān)上分析研究證券等金融模式突破傳統融資模式向現代經(jīng)濟轉型的路徑特點(diǎn)。

　　該課題通過(guò)挖掘一批新的經(jīng)濟金融檔案史料，研究股份制、債券等現代金融模式在中國出現的歷史背景、思想認識轉變和早期發(fā)展等，以探究我國早期證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史和形成過(guò)程，豐富中國證券市場(chǎng)發(fā)展的基礎支撐和敘事，厘清對于早期證券發(fā)展歷史認識上的一些謬誤，以對我國證券市場(chǎng)的形成有更深入清晰的認識。

　　課題預期成果為研究報告、大事記、資料匯編，可轉化為期刊稿件、展覽素材和宣傳投教資料，為資本市場(chǎng)歷史研究、基本陳列和宣傳教育等業(yè)務(wù)提供更堅實(shí)的支持支撐。

　　二、申報條件

　　1.課題須以單位名義進(jìn)行申報，鼓勵證券期貨行業(yè)相關(guān)機構、高等院校、科研院所、實(shí)體企業(yè)及具有研究能力的機構或單位等申報，可單獨申報或聯(lián)合申報。

　　2.課題申報單位須指定項目負責人和課題研究負責人。項目負責人須具有較強的組織和協(xié)調能力、較高的理論素養及分析解決問(wèn)題能力；課題項目組負責人和主要研究人員應當具有從事證券期貨史研究或實(shí)務(wù)工作經(jīng)歷和較強的科研能力，在證券期貨歷史研究領(lǐng)域有代表性成果，有充足的時(shí)間從事課題研究工作。項目負責人和研究負責人可以由同一人承擔。

　　3.課題申報單位已獲得其他研究項目資助的成果不得申請本計劃。

　　三、申報過(guò)程

　　1.申報時(shí)間：

　　2022年10月10日-10月31日

　　2.材料準備：

　　《上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì )聯(lián)合研究計劃課題申請書(shū)》（見(jiàn)附件，一式四份，須加蓋單位公章）。

　　3.申報方式：

　　申報時(shí)間內郵寄材料進(jìn)行申報，其他申報途徑無(wú)效。

　　四、評審及基本要求

　　基金會(huì )按照《上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì )聯(lián)合研究計劃管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）對申報單位進(jìn)行資格復核，委托第三方機構邀請證券期貨史研究領(lǐng)域專(zhuān)家學(xué)者和證券期貨行業(yè)資深實(shí)務(wù)工作者組成評審小組，按照公平、公正原則對復核通過(guò)的申報單位進(jìn)行評審，確定課題承接方，由承接方與基金會(huì )簽訂《上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì )聯(lián)合研究計劃協(xié)議》。

　　1.課題研究期限為簽訂協(xié)議之日起6個(gè)月。

　　2.課題承接方應保證課題研究的科學(xué)性、規范性、創(chuàng )新性，研究成果不得侵犯第三方的知識產(chǎn)權或其他權利。

　　3.課題研究成果知識產(chǎn)權歸基金會(huì )所有，課題組成員享有署名權。經(jīng)基金會(huì )書(shū)面同意后，課題組可以公開(kāi)發(fā)表課題研究成果，且須注明該成果為“上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì )聯(lián)合研究計劃課題成果”。

　　五、課題經(jīng)費

　　2022年聯(lián)合研究項目課題經(jīng)費由基金會(huì )支持。

　　六、聯(lián)系方式

　　聯(lián)系人：張老師

　　聯(lián)系電話(huà)：021-38612140 18918500990

　　電子郵箱：yongzhang2@sse.com.cn

　　聯(lián)系地址：上海市虹口區黃浦路17號

　　郵政編碼：200080

　　附件：上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì )聯(lián)合研究計劃課題申請書(shū)

　　上海證券期貨文化發(fā)展基金會(huì )

　　二〇二二年十月十日