根據(jù)工作需要，現(xiàn)向社會(huì)公布中國證監(jiān)會(huì)省部級課題選題方向及申報(bào)指南。

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大和二十屆歷次全會(huì)精神，進(jìn)一步落實(shí)中央金融工作會(huì)議和新“國九條”部署，緊扣防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，緊緊圍繞“十五五”時(shí)期提高資本市場制度包容性、適應(yīng)性的六項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，匯聚全社會(huì)研究力量，加強(qiáng)資本市場重大問題的前瞻性和基礎(chǔ)性研究，共同形成一批具有理論價(jià)值和實(shí)踐意義的研究成果。

二、選題方向

1.新公司法下提升上市公司治理有效性、優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)研究

2.公募基金與投資者利益綁定機(jī)制研究

3.資本市場與養(yǎng)老金融投資機(jī)制創(chuàng)新研究

4.會(huì)計(jì)師事務(wù)所資本市場執(zhí)業(yè)監(jiān)管研究

5.AI技術(shù)發(fā)展背景下投資者行為模式變化趨勢、市場影響與監(jiān)管研究

6.開放環(huán)境下我國資本市場監(jiān)管能力提升研究

7.證券執(zhí)法領(lǐng)域共同違法問題研究

8.推動(dòng)中長期資金入市配套政策研究

9.提升資本市場定價(jià)效率研究

10.提高資本市場制度包容性適應(yīng)性研究

11.資本市場支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上市公司提質(zhì)增效研究

12.人工智能等科技發(fā)展對資本市場的影響和挑戰(zhàn)

三、課題申報(bào)條件

（一）課題原則上由一家或兩家單位牽頭，參與單位要保持多樣性。其中，課題牽頭單位包括但不限于：國內(nèi)外一流智庫、高校和科研院所；國內(nèi)外知名證券公司、期貨公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場機(jī)構(gòu)；國內(nèi)外知名公募基金、私募基金、社?；?、企業(yè)年金、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者等。原則上自然人不能單獨(dú)作為課題牽頭方。

（二）課題牽頭單位必須具備完成課題所需的人才和物質(zhì)條件。作為課題研究的主要責(zé)任方，課題牽頭單位負(fù)責(zé)組建課題組，組織本課題方案設(shè)計(jì)、研究論證和成果撰寫、敏感內(nèi)容保密等工作。

四、課題執(zhí)行時(shí)間

（一）課題申報(bào)截止日期為2026年3月31日。

（二）課題申報(bào)單位須于截止日期前完整填寫《中國證監(jiān)會(huì)省部級課題項(xiàng)目書》并在“聲明”處蓋章，形成完整清晰的掃描件發(fā)送至課題申報(bào)聯(lián)系人郵箱，并在郵件主題上注明“中國證監(jiān)會(huì)2026年省部級課題申報(bào)：課題名稱（課題申報(bào)單位名稱）”。

（三）課題申報(bào)單位須嚴(yán)把申報(bào)質(zhì)量關(guān)，杜絕交叉申報(bào)、一題多報(bào)和重復(fù)申報(bào)。不得以內(nèi)容基本相同或相近的同一選題申報(bào)多個(gè)渠道的課題項(xiàng)目。如在內(nèi)容上與在研或已結(jié)項(xiàng)的各級各類項(xiàng)目有較大關(guān)聯(lián)的申請課題，須在課題項(xiàng)目書內(nèi)補(bǔ)充具體說明所申報(bào)課題與關(guān)聯(lián)課題的區(qū)別，否則視為重復(fù)申報(bào)。

五、課題管理安排

（一）課題的研究時(shí)間一般為6-12個(gè)月，延長時(shí)間不得超過6個(gè)月。如研究時(shí)間超過12個(gè)月，在課題申報(bào)時(shí)需寫明理由。

（二）證監(jiān)會(huì)指定直屬研究機(jī)構(gòu)中證金融研究院（以下簡稱“研究院”）作為課題組織管理單位，負(fù)責(zé)證監(jiān)會(huì)省部級課題的進(jìn)度控制、驗(yàn)收條件把關(guān)等事項(xiàng)，持續(xù)跟蹤課題進(jìn)度和質(zhì)量。

（三）課題組織管理單位對課題申報(bào)材料進(jìn)行審核，組織專家對滿足申報(bào)要求的課題進(jìn)行立項(xiàng)評審。在評審工作完成后確定立項(xiàng)課題，并在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布課題承接單位。

（四）課題立項(xiàng)后，課題組應(yīng)按時(shí)匯報(bào)研究進(jìn)度，由課題組織管理單位適時(shí)開展檢查，主要對課題的完成進(jìn)度、研究方向一致性和階段性成果進(jìn)行檢查，并就下一步工作提出指導(dǎo)意見。

（五）因重大事項(xiàng)或特殊情況，出現(xiàn)課題研究方向調(diào)整、課題負(fù)責(zé)人及主要研究人員調(diào)整、課題研究時(shí)間調(diào)整、終止課題研究等事項(xiàng)，課題承接單位應(yīng)向課題組織管理單位來函提出申請，獲批準(zhǔn)后方可進(jìn)行調(diào)整。

六、其他事項(xiàng)

（一）所有課題研究方向均不代表證監(jiān)會(huì)監(jiān)管導(dǎo)向，僅作為研究儲(chǔ)備。

（二）本申報(bào)指南由研究院負(fù)責(zé)解釋。

七、課題申報(bào)聯(lián)系人

姜老師、賈老師

電話：010-85578375

郵箱：keyan＠cifcm.com

中國證監(jiān)會(huì)

2026年2月6日

附件：中國證監(jiān)會(huì)省部級課題項(xiàng)目書