上證函〔2021〕1033號

各市場參與人：

　　為規(guī)范公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金存續(xù)業(yè)務(wù)，便利基金管理人等市場參與人開展相關(guān)業(yè)務(wù)操作，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（修訂稿）》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》等相關(guān)法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)指南第2號——存續(xù)業(yè)務(wù)》，現(xiàn)予發(fā)布實(shí)施，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、上述指南適用于在本所上市交易的公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的存續(xù)期交易、分紅、停復(fù)牌、摘牌、暫停轉(zhuǎn)托管、更名、信息披露公告等業(yè)務(wù)辦理。指南未盡事宜，按照中國證監(jiān)會和本所相關(guān)要求執(zhí)行。

　　二、基金管理人應(yīng)認(rèn)真按照相關(guān)規(guī)定、指南及本所其他要求編制、報送相關(guān)文件及辦理存續(xù)期管理業(yè)務(wù)?；鹜泄苋松婕暗男畔⑴段募?yīng)當(dāng)委托基金管理人予以上傳。各基金管理人應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)存續(xù)期管理業(yè)務(wù)相關(guān)材料的制作、遞交及業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)。

　　三、上述指南全文可至本所官方網(wǎng)站（http://www.toptechlite.com）“規(guī)則”-“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢。指南為開放性文件，本所將不定期進(jìn)行修訂并發(fā)布更新版本。如對指南有任何問題，基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)可與本所聯(lián)系。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)業(yè)務(wù)指南第2號——存續(xù)業(yè)務(wù)
 

　　上海證券交易所

　　二○二一年六月十七日