上證函〔2023〕3051號

各市場(chǎng)參與人：

　　為了貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于機構改革的決策部署，做好企業(yè)債券發(fā)行審核職責劃轉相關(guān)工作，確保企業(yè)債券各項工作有序銜接、平穩過(guò)渡，在中國證監會(huì )指導下，根據《中國證監會(huì )關(guān)于企業(yè)債券過(guò)渡期后轉常規有關(guān)工作安排的公告》等要求，現將有關(guān)工作安排通知如下：

　　一、企業(yè)債券受理安排

　　上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）自2023年10月23日9時(shí)起接收企業(yè)債券的受理申報。擬向本所申請發(fā)行企業(yè)債券的，發(fā)行人、主承銷(xiāo)商應當按照中國證監會(huì )及本所相關(guān)規定，通過(guò)本所債券項目申報審核系統提交電子版申請文件。

　　二、企業(yè)債券在審項目平移銜接安排

　　（一）2023年10月20日17時(shí)前已由有關(guān)單位受理并列明擬在本所上市的企業(yè)債券項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)債券在審項目），由本所承接后續審核等工作，相關(guān)申報材料及反饋回復意見(jiàn)等文件繼續有效，審核時(shí)限連續計算。本所將按照依法依規、透明高效的原則開(kāi)展審核工作。

　　（二）對前述企業(yè)債券在審項目，發(fā)行人、主承銷(xiāo)商可在本所債券項目申報審核系統提交全套電子版申請文件以及前期反饋意見(jiàn)回復（如有）等文件。前述文件應當與前期已申報文件保持一致，主承銷(xiāo)商應當做好紙質(zhì)書(shū)面原件等備查資料的歸檔和保管。

　　三、企業(yè)債券審核安排

　　（一）本所自2023年10月23日起開(kāi)展企業(yè)債券審核工作。企業(yè)債券（含在審項目）的發(fā)行上市條件、信息披露、申請文件格式內容、審核程序等，均適用《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規則》等公司債券（含企業(yè)債券）制度規則和品種體系。

　　（二）企業(yè)債券在審項目可在本所審核階段按本通知本條第（一）款要求修訂或補正相關(guān)申報文件。

　　四、企業(yè)債券發(fā)行安排

　　（一）本所自2023年10月23日起開(kāi)展企業(yè)債券發(fā)行工作。擬在本所發(fā)行上市的企業(yè)債券，其發(fā)行承銷(xiāo)適用《上海證券交易所公司債券發(fā)行承銷(xiāo)規則》等公司債券（含企業(yè)債券）制度規則，由本所負責發(fā)行備案工作且應當使用簿記建檔系統。

　　（二）2023年10月20日前已取得注冊批復文件并擬在本所上市的企業(yè)債券項目，由本所承接后續發(fā)行備案等工作。相關(guān)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當按照注冊批復文件明確的品種等要素提交備案申請，并通過(guò)本所債券業(yè)務(wù)辦理系統提交注冊批復文件、募集說(shuō)明書(shū)、期后事項說(shuō)明、法律意見(jiàn)書(shū)、信用評級報告等發(fā)行備案文件。

　　五、企業(yè)債券上市交易與存續期管理安排

　　擬在本所上市的企業(yè)債券，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應當通過(guò)本所債券業(yè)務(wù)辦理系統，提交上市申請書(shū)和本所要求的其他文件。本所收到上述文件后，按照《上海證券交易所公司債券上市規則》相關(guān)規定辦理債券上市。上市的企業(yè)債券按照《上海證券交易所債券交易規則》等規定進(jìn)行交易。發(fā)行人、主承銷(xiāo)商、債權代理人等機構及人員應當按照法律法規有關(guān)規定和相關(guān)協(xié)議約定履行職責。本所按照規定對企業(yè)債券開(kāi)展存續期管理。

　　六、企業(yè)債券投資者適當性管理安排

　　（一）投資者參與本所上市企業(yè)債券交易的，應當符合《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《適當性辦法》）的有關(guān)要求。

　　（二）證券經(jīng)營(yíng)機構應當按照《適當性辦法》的規定，完善投資者適當性管理制度，做好前端技術(shù)控制，加強投資者適當性管理，為投資者提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

　　七、業(yè)務(wù)咨詢(xún)安排

　　為保障企業(yè)債券銜接工作平穩實(shí)施，本所同步開(kāi)通業(yè)務(wù)咨詢(xún)電話(huà)，各市場(chǎng)主體可就各業(yè)務(wù)環(huán)節的有關(guān)問(wèn)題向本所進(jìn)行咨詢(xún)，本所將及時(shí)有效予以回復和辦理。咨詢(xún)時(shí)間為交易日8:45-11:30與13:00-17:00，聯(lián)系電話(huà)4008888400轉6后，撥分機號1959進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢(xún)。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　2023年10月20日