上證發(fā)〔2024〕123號

各市場(chǎng)參與人：

根據《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》和中國證券登記結算有限責任公司《內地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制登記、存管、結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》等有關(guān)規定，上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》進(jìn)行了修訂，新增關(guān)于部分香港特專(zhuān)科技公司的風(fēng)險提示內容，現予發(fā)布（詳見(jiàn)附件），并自2024年9月9日起施行。2023年3月3日發(fā)布的《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款（2023年修訂）》（上證發(fā)〔2023〕54號）同時(shí)廢止。現就有關(guān)事項通知如下：

一、自本通知發(fā)布之日起，證券公司應當于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著(zhù)位置張貼有關(guān)規則，并在其網(wǎng)站予以刊登。

二、證券公司應當及時(shí)更新《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書(shū)》。

三、對于新申請開(kāi)通港股通交易權限的投資者，證券公司應當充分告知有關(guān)風(fēng)險，并要求其簽署包含修訂后必備條款的委托協(xié)議和風(fēng)險揭示書(shū)；對于本通知發(fā)布前已經(jīng)開(kāi)通港股通交易權限的投資者，證券公司應當根據相關(guān)修改情況向已簽署相應風(fēng)險揭示書(shū)的投資者予以提示說(shuō)明，并留存告知記錄。

特此通知。

附件：上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款（2024年修訂）

上海證券交易所  中國證券登記結算有限責任公司

2024年9月9日