上證發(fā)〔2020〕12號

　　各市場(chǎng)參與人：

　　為進(jìn)一步減輕市場(chǎng)主體業(yè)務(wù)辦理負擔、提升業(yè)務(wù)辦理效率，按照《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好證明事項清理工作的通知》（國辦發(fā)〔2018〕47號）要求，經(jīng)梳理，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）決定取消下列5類(lèi)共11項業(yè)務(wù)辦理材料：

　　一、股票期權業(yè)務(wù)提高持倉限額申請文件4項，即投資者申請材料中的最近1個(gè)月額度使用情況說(shuō)明和最近1個(gè)月內中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報告或其他信用證明文件，期權經(jīng)營(yíng)機構申請材料中的最近1個(gè)月額度使用情況說(shuō)明，做市商申請材料中的最近1個(gè)月額度使用情況說(shuō)明。

　　二、證券公司股票期權交易參與人申請材料1項，即通過(guò)本所股票期權現場(chǎng)檢查的證明文件。

　　三、期貨公司股票期權交易參與人申請材料2項，即通過(guò)本所股票期權現場(chǎng)檢查的證明文件和遵守本所業(yè)務(wù)規則的承諾書(shū)。其中，遵守本所業(yè)務(wù)規則的承諾書(shū)調整為由期貨公司在股票期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書(shū)中承諾遵守本所業(yè)務(wù)規則。

　　四、證券公司股票期權自營(yíng)業(yè)務(wù)申請材料2項，即具備股票期權業(yè)務(wù)資格的證明文件和通過(guò)本所股票期權現場(chǎng)檢查的證明文件。

　　五、上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務(wù)辦理申請材料2項，即境內法人有效身份證明文件中的法定代表人身份證明書(shū)和對是否存在《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務(wù)辦理指引》第七條規定的不予受理情形的逐項說(shuō)明。

　　本通知自發(fā)布之日起施行。上述取消的業(yè)務(wù)辦理材料不再要求提供。有關(guān)業(yè)務(wù)規則等規范性文件另行修改公布。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇二〇年二月二十八日