上市公司流通股協(xié)議轉讓業(yè)務(wù)辦理暫行規則
 

發(fā)文機關(guān)：上海證券交易所 深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司

發(fā)文時(shí)間：2006-08-14
 

　　第一條 為規范已完成股權分置改革上市公司的流通股股份協(xié)議轉讓行為，滿(mǎn)足相關(guān)公司因正常經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生的并購重組等特定股份轉讓需求，維護證券市場(chǎng)秩序，保護投資者的合法權益，根據《公司法》和《證券法》，制定本規則。

　　第二條 上市公司流通股協(xié)議轉讓必須在證券交易所進(jìn)行，由上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統一簡(jiǎn)稱(chēng)“證券交易所”）和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“結算公司”）集中統一辦理。

　　嚴禁進(jìn)行場(chǎng)外非法股票交易和轉讓活動(dòng)。

　　第三條 上市公司流通股股份轉讓涉及下列情形之一的，可以通過(guò)證券交易所和結算公司辦理流通股協(xié)議轉讓手續：

　　（一）與上市公司收購及股東權益變動(dòng)相關(guān)的股份轉讓?zhuān)?/p>

　　（二）轉讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的；

　　（三）外國投資者戰略投資上市公司所涉及的股份轉讓?zhuān)?/p>

　　（四）中國證監會(huì )認定的其他情形。

　　收回股權分置改革中的墊付股份、行政劃轉上市公司股份等情形，比照本規則辦理。

　　第四條 證券交易所負責對股份轉讓雙方當事人提出的股份轉讓申請進(jìn)行合規性確認。結算公司負責辦理與股份轉讓相關(guān)的股份查詢(xún)和過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)。

　　第五條 證券交易所和結算公司對轉讓雙方提交的申請材料進(jìn)行形式審核，轉讓雙方應當對其提供的申請材料的真實(shí)性、準確性、完整性和合法性負責。

　　第六條 股份持有人擬轉讓其持有的流通股股份，應當向結算公司提出查詢(xún)擬轉讓股份持有狀況的申請，并提交以下文件：

　　（一）股份持有查詢(xún)申請表；

　　（二）股份持有人證券賬戶(hù)卡原件及復印件；

　　（三）股份持有人有效身份證明文件及復印件（境內法人需提供營(yíng)業(yè)執照及復印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書(shū)、經(jīng)辦人 有效身份證明文件及復印件；境外法人需提供經(jīng)公證的有效商業(yè)登記證明文件、授權人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；自然人需提供 身份證，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復印件，以下同）；

　　（四）結算公司要求提交的其他文件。

　　結算公司對前述股份查詢(xún)的申請材料進(jìn)行形式審核，符合要求的，予以查詢(xún)，并出具持有證明文件。

　　第七條 股份轉讓協(xié)議達成后，股份轉讓雙方應向證券交易所申請確認其股份轉讓合規性，并提交以下文件：

　　（一）股份轉讓確認申請表；

　　（二）股份轉讓協(xié)議正本；

　　（三）股份轉讓雙方有效身份證明文件及復印件；

　　（四）股份轉讓雙方的證券賬戶(hù)卡；

　　（五）結算公司出具的擬轉讓股份的持有證明文件；

　　（六）證券交易所要求提交的其他文件。

　　第八條 證券交易所對轉讓申請材料進(jìn)行形式審核，自受理股份轉讓確認申請后的3個(gè)交易日內做出是否予以確認的決定。需要相關(guān)當事人補充文件的，補充文件的時(shí)間不計算在審核時(shí)限內。

　　第九條 取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，股份轉讓雙方應向結算公司申請辦理股份轉讓過(guò)戶(hù)登記，并提交以下文件：

　　（一）股份轉讓過(guò)戶(hù)登記申請表；

　　（二）股份轉讓協(xié)議正本；

　　（三）證券交易所出具的股份轉讓確認書(shū)；

　　（四）股份轉讓雙方有效身份證明文件及復印件；

　　（五）股份轉讓雙方的證券賬戶(hù)卡原件及復印件；

　　（六）結算公司要求提交的其他文件。

　　第十條 結算公司對過(guò)戶(hù)登記申請材料進(jìn)行形式審核，審核通過(guò)的，于3個(gè)交易日內辦理過(guò)戶(hù)登記手續。

　　第十一條 股份持有人轉讓其持有的流通股股份，涉及以下情形的，在辦理股份轉讓確認及過(guò)戶(hù)登記時(shí)，還應當向證券交易所和結算公司提交以下文件：

　　（一）涉及信息披露的，需提供本次股份轉讓的公告；

　　（二）擬轉讓股份由上市公司董事、監事、高級管理人員持有的，或者上市公司董事、監事、高級管理人員離職后擬轉讓股份的，需提供上市公司董事會(huì )的相關(guān)證明文件；

　　（三）轉讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均為同一控制人所控制的，需提供有權機關(guān)出具的可證明上述關(guān)系存在的法律文件；

　　（四）屬于上市公司收購的，需提供已公告的收購報告書(shū)；觸發(fā)要約收購義務(wù)的，還應當提供中國證監會(huì )豁免要約收購的文件或者要約收購結果公告；

　　（五）涉及國有主體所持股份的，需提供國有資產(chǎn)監督管理機構的批準文件；

　　（六）涉及外國投資者對上市公司戰略投資的，需提供商務(wù)部的批準文件；

　　（七）銀行業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達到或者超過(guò)總股本5%的，需提供中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )的批準文件；

　　（八）證券業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達到或者超過(guò)總股本5%的，需提供中國證券監督管理委員會(huì )的批準文件；

　　（九）保險業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達到或者超過(guò)總股本10%的，需提供中國保險監督管理委員會(huì )的批準文件；

　　（十）其他須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉讓?zhuān)杼峁┯嘘P(guān)主管部門(mén)的批準文件。

　　第十二條 協(xié)議轉讓雙方可以臨時(shí)委托結算公司保管協(xié)議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。具體操作辦法按照結算公司的有關(guān)規定辦理。

　　第十三條 因司法強制執行或自然人繼承、遺贈或者法人喪失法人資格涉及股份變動(dòng)的，申請人應當提供有效的股權歸屬證明文件，并按照結算公司的有關(guān)規定辦理相關(guān)手續。

　　第十四條 依法負有信息披露義務(wù)的相關(guān)當事人，應就股份轉讓事項及時(shí)予以披露。

　　第十五條 股份過(guò)戶(hù)完成后3個(gè)月內，同一股份受讓人不得就其所受讓的股份再次向證券交易所和結算公司提出有關(guān)協(xié)議轉讓的申請，法律法規另有規定的除外。

　　第十六條 股份出讓人不得以規避限售規定為目的進(jìn)行股份轉讓。對于未按照本規則規定提出的股份轉讓申請，證券交易所有權對股份轉讓不予確認，結算公司有權不予辦理過(guò)戶(hù)登記手續。

　　第十七條 股份轉讓雙方當事人應當按照證券交易所和結算公司關(guān)于股票交易的相關(guān)收費規定，繳納股份轉讓和過(guò)戶(hù)登記手續費，并應當按照國家有關(guān)規定繳納印花稅。

　　第十八條 本規則由證券交易所和結算公司共同解釋。

　　第十九條 本規則經(jīng)中國證監會(huì )批準后生效，修改時(shí)亦同。

　　第二十條 本規則自公布之日起實(shí)施。
 

　　上海證券交易所

　　深圳證券交易所

　　中國證券登記結算有限責任公司

　　二○○六年八月十四日